Juli, 20

Mutmaßlicher Marihuana-Aktien-Pump-and-Dumper stimmt einer Geldstrafe und einem Handelsverbot zu

Ein Bundesrichter verurteilte einen mutmaßlichen Mitverschwörer in einem Pump-and-Dump-Plan für Marihuana-Aktien zur Zahlung einer Geldstrafe von mehr als 150.000 US-Dollar, wie aus Gerichtsakten hervorgeht, jedoch ohne ein Schuldeingeständnis.

David Ferraro, der angeblich mit dem zuvor verurteilten Justin Costello zusammengearbeitet hat, um Microcap-Aktien zu fördern, führte laut Anwälten der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission auch „sein eigenes Aktienförderungsprogramm durch“.

Ferraro erzielte aus diesen Aktienförderungsprogrammen Nettogewinne von über 109.000 US-Dollar, so die SEC.

Costello, ein ehemaliger CEO der in Seattle ansässigen Cannabis-Investmentbank GRN Funds, bekannte sich im Januar des Wertpapierbetrugs schuldig, nachdem er sich als Milliardär und Kriegsveteran ausgegeben hatte, um Investoren zu täuschen.

In einem endgültigen Urteil im Fall gegen Ferraro, das am 11. Juli vor einem Bundesgericht eingereicht wurde, vermied er zivilrechtliche Strafen und ein Schuldeingeständnis.

Allerdings stimmte Ferraro zu, „dauerhaft ausgeschlossen“ zu werden, sich künftig nicht mehr an Penny Stocks zu beteiligen, wie aus Gerichtsakten hervorgeht.

Laut der ersten Beschwerde der SEC veröffentlichte Ferraro „Hunderte von Tweets“ , in denen er mit Costello verbundene Aktien bewarb, ohne offenzulegen, dass Costello vorhatte, die Aktien zu verkaufen, sobald der Preis stieg, oder dass das Paar würde den daraus resultierenden Gewinn teilen.